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設立基金管理公司和申請私募基金高級管理人員條件

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  設立基金管理公司,應當具備下列條件:
  (一)有符合《證券投資基金法》、《公司法》規定的章程;
  (二)注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實繳,境外股東應當以可自由兌換貨幣出資;
  (三)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽,資產規模達到國務院規定的標準,最近三年沒有違法記錄;
  (四)有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、銷售等業務的人員,擬任高級管理人員、業務人員不少于15人,并應當取得基金從業資格;
  (五)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;
  (六)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;
  (七)有良好的內部治理結構,設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位;
  (八)有符合中國證監會規定的內部稽核監控、風險控制、信息安全等內部監控制度;
  (九)法律、行政法規規定的和經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
  私募公司申請高級管理人員任職資格,應當具備下列條件:
  (一)取得基金從業資格;
  (二)通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;
  (三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷,督察長還應當具有法律、會計、督查、稽核等工作經歷;
  (四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形;
  (五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。第二十條 高級管理人員、基金管理公司基金經理應當具有良好的職業道德,勤勉盡責,切實履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責,不得濫用職權,不得違反規定授權他人代為履行職務,不得利用職務之便謀取私利,未經規定程序不得離職。第四十二條 基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經理從事證券投資業務。
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