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又一私募拿到公募牌照!韭菜要小心,你最害怕的"假公濟私"可能要來了!

 繼鵬揚和凱石"私轉公"后,又有一家市場知名私募基金公司拿到公募基金業務牌照。近日,證監會行政許可批復信息顯示,博道基金和國融基金獲準設立,相比于券商系背景的國融基金,博道基金的設立顯得更為引人關注。這意味著,繼鵬揚和凱石"私轉公"后,又一家市場知名私募基金公司拿到公募基金業務牌照。

  即將迎接現場檢查

  公開資料顯示,博道投資于2016年5月27日向證監會遞交了申請設立博道基金的材料,并于2016年8月1日正式獲受理。值得一提的是,在2016年7月15日,證監會在《證券投資基金法》等法律法規框架下,調整基金公司設立審批程序,由申請人先組建公司、證監會實施現場檢查后再批準設立的做法,改為證監會先批準籌建、申請人組建公司并通過證監會現場檢查后再開業。博道基金申請受理于2016年7月15日后,屬于按新審批程序獲得批準設立的首家公募基金管理公司。

  "獲批代表著證監會對我們前期準備工作的認可,未來我們將進一步按照監管部門的要求,穩步有序地進行公司成立和開業申請工作。"對于此次獲批,博道相關負責人說道。據了解,博道投資為申請設立公募基金提前做了很多準備,包括系統建設、人員配備等,內部也做過多次公募業務演練。"下一步的工作就是認真準備迎接現場檢查。"博道投資相關人士公開表示。

  了解到,第一例完成"私轉公"的案例發生在新規實施前的2016年6月28日,由原私募機構鵬揚投資掌門人楊愛斌創辦的鵬揚基金管理有限公司獲核準設立。目前,根據證監會網站最新公示的行政許可申請情況顯示,仍有40多家擬設立公募基金公司正在排隊候批,包括券商系、保險系、電商系、私募系等多種類型的機構。

  防范利益輸送成難題

  自2013年《資管機構開展公募基金管理業務暫行規定》公布和新基金法實施以來,私募想要跨入公募大門已無政策障礙。在2016年5月舉辦的"中國私募基金業2016論壇"上,中國證監會副主席李超曾公開肯定私募基金的發展成果,并鼓勵符合條件的私募機構申請公募牌照。

  從實踐來看,私募涉足公募的方式比較多元化。

  2015年3月,由蔣錦志掌舵的景林資產入股長安基金,成為國內首家通過參與現有基金公司股權的方式進軍公募業的私募機構。2015年4月份,私募基金掌門人楊愛斌聯手上海華石投資發起設立鵬揚基金公司,成為首家私募掌門人直接發起設立并控股的基金公司。2015年9月份,凱石投資陳繼武聯手李琛以個人名義,發起設立凱石基金管理有限公司申請公募牌照。2015年12月份,私募大佬重陽投資也宣布進軍公募,不過其在2017年4月12日退出了申請。2016年5月底,資產規模超過100億元的博道基金現身公募申請名單。2016年9月底,知名私募基金管理機構朱雀投資成為申請公募牌照的又一家100億元資管規模的私募。

  不過,鼓勵歸鼓勵,要想發展,標準才是硬道理。

  依據《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》的要求,私募基金管理人作為資產管理機構申請開展公募基金管理業務同時還應滿足:實繳資本不低于1000萬元、最近3年證券資產管理規模平均不低于20億元、3年以上證券資產管理經驗等一攬子要求。

  具體而言,私募公司申請設立管理公募基金所需的費用,主要分為初始費用和后續費用。初始費用為設立公募前期所需投入的一次性成本,主要包括軟件費用和硬件費用。僅公募基金每年人工成本一項,就需要200多萬元。

  由于門檻較高,私募申請公募牌照的進度并不快。以鵬揚基金為例來看,從設立申請經歷了長達15個月的申報過程,終于徹底放棄了私募業務,轉向公募專戶。

  盡管獲取獲取"公募牌照"意義在于擴張資管規模、拓展經營領域,但是依然有"利益輸送"的隱患。

  上海一業內人士李先生表示,公募和私募在業務范圍上有較高重疊性,容易引發利益輸送、公平交易等風控問題,導致監管層的審批相當謹慎。同時,公募基金的申請在場地要求、注冊資本、信息技術、人員配備、風控水平等方面有嚴格要求,一般規模較小的私募機構很難滿足條件。

  濟安金信基金評價中心主任王群航曾表示,"私募做公募業務最敏感的問題是如何避免用公募的錢對私募進行利益輸送。對于私募機構申請公募牌照,監管層最為擔憂可能也是利益輸送、公平交易等內部風控相關問題"。

  此外,部分私募機構還存在產品線過多且過于復雜,或創新太多,易存在隱含風險等問題,這也是監管層對放行公募牌照慎之又慎的重要原因。

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