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如何申請私募基金牌照?流程材料

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申請私募基金牌照流程如下:
  1、高管資格
  從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格,其中法定代表人,總經理,風控負責人一定要基金從業資格。高管必須是“從業人員管理系統”中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人。
  2、經營范圍
  按上述注冊的要求即可。
  3、注冊資本
  實繳資本能保證公司運營超過6個月時間,最好超過注冊資本的25%及100萬。
  4、辦公條件
  需要有實際的辦公地址,大小不限,能滿足公司所有員工正常辦公,以及適當的辦公設備。根據中基協最新改版通知,系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前臺圖片。
  5、高管人員
  最好有5-10的員工,組織架構有:總經理,投資部,風控部,行政部,市場部,人事部等,各1-2名員工,其中總經理,風控負責人,投資經理最好是全職,其他人員可以兼職。
  6、制度性文件
  按照協會和公司自身情況,編寫制度性文件,一般有9-23個制度性文件。
  以下文件必備:
  ◎ 投資決策制度
  ◎ 投資者適當性管理制度
  ◎ 風險控制管理制度
  ◎ 合規管理制度
  ◎ 內部控制制度
  ◎ 利益沖突防范制度
  ◎ 信息披露制度
  ◎ 檔案管理制度
  ◎ 激勵約束制度
  ◎ 內部問責等。
  7、牌照類型
  目前有私募證券投資基金、私募證券類FOF基金、私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF,根據自己的實際需求選擇一個或多個,按照協會最新的反饋信息“申請業務類型建議專業化經營”建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基金牌照類型,等團隊擴充后再增加類型,這樣通過協會審核的幾率比較大。
  8、法律意見書
  需要請專業的律所進場盡職調查,根據協會要求完成《法律意見書》,在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。
  9、網上申請
  申請私募基金管理人備案賬號,完成網上資料輸入并和法律意見書內容保持一致,并上傳《法律意見書》。
  10 、等待協會反饋并取得私募基金管理人牌照。

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