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  • 2017-10-25

      私募基金在我國投資市場上已經受到更多人的認可,并且為很多想要投資的人提供了一種投資途徑,由于私募基金涉及的內容比較廣泛,因此國家對私募基金公司的設立有嚴格要求,不僅設立資本比較多,還要有專業的私募基金管理人,那么,私募基金管理人的定義及職責是什么?

      一、私募基金管理人的定義

      私募基金管理人,是指憑借專門的知識與經驗,運用所管理基金的資產,根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定,按照科學的投資組合原理進行投資決策,謀求所管理的基金資產不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。

      基金管理人在不同國家(地區)有不同的名稱,例如。在英國稱投資管理公司,在美國稱基金管理公司,在日本多稱投資信托公司,在我國臺灣稱證券投資信托事業。但其職責都是基本一致的,即運用和管理基金資產。

      二、私募基金管理人的職責

      我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定,基金管理人的職責主要有:按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。及時、足額向基金持有人支付基金收益。

      保存基金的會計賬冊,記錄15年以上。編制基金財務報告,及時公告,并向中國證監會報告。計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。基金契約規定的其他職責。開放式基金的管理人還應當按照國家有關規定和基金契約的規定,及時、準確地辦理基金的申購與贖回。

      基金管理人是基金資產的管理和運用者。基金收益的好壞取決于基金管理人管理運用基金資產的水平,因此必須對基金管理人的任職資格做出嚴格限定,才能保護投資者的利益,只有具備一定的條件的機構才能擔任基金管理人。

      各個國家或地區對基金管理人的任職資格有不同的規定,一般而言,申請成為基金管理人的機構要依照本國或本地區的有關證券投資信托法規,經政府有關主管部門審核批準后,方可取得基金管理人的資格。

      審核內容包括:基金管理公司是否具有一定的資本實力及良好的信譽,是否具備經營、運作基金的硬件條件(如固定的場所和必要的設施等)、專門的人才及明確的基金管理計劃等。

      通過上述的介紹,相信大家對私募基金管理人的定義及職責是什么有了一定的了解,私募基金管理人在公司中所起的作用是非常重要的,其引領著公司的發展方向和經營目標,因此基金管理人的任職資格是比較嚴格的,只有具備國家有關部門規定的條件,才能擔此重任,如此才能更好的維護投資者的利益。

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  • 2017-10-25

     針對擬創立私募的或是正在籌備私募管理人資質申請的小伙伴,小編特別為大家整理了申請備案前期你需要注意的六大方面。結合在私募創設實務中可能碰到的相關問題,希望能對你們能有所幫助。

    私募基金管理人登記備案


      1、企業名稱、經營范圍的要求

      私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣。此外,從專業化經營和防范利益沖突角度出發,私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方“投資管理”業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。

      2、關于注冊資本和實繳資本

      未要求申請機構應當具備特定金額以上的資本金才可登記。騰博國際江先生建議:實繳資本25%以上或者實繳100萬以上。一方面是證明自身具備管理一定資金的實力,另一方面是保證自身能在一段時間內正常運營。

      3、申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域是否影響登記備案?

      申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的,不影響私募基金管理人登記。但申請機構應對有關事項如實填報,律師事務所則需做好相關事實性陳述,說明管理人的經營地、注冊地分別所在地點,是否確實在實際經營地經營等事項。

      4、能否選擇兩種以上不同類型的備案?

      不能。目前私募基金管理人登記備案有四種類型。證券類、股權類、創投類、其他類。只能選擇其中一種。

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  • 2017-10-25

         近期,中國基金業協會公布了從事基金行業的不同崗位需求,很多人對于私募基金管理人了解的都不是很清楚,但是所有的基金從業人員都要進行資格注冊,這就需要通過一些考試來獲得。下面,小編就將關于考試的資料整理了一遍,供大家參考。

     

      一、中國證券投資基金業協會認可的從業資格考試

     

      1.協會組織的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》

     

      2.協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》不過這三個科目目前已經停止組織考試了

     

      3.符合協會規定的其他認定方式取得基金從業資格的

     

      二、獲得私募基金管理人資格需要通過的考試科目

     

      1.科目一和科目二

     

      2.科目一和科目三

     

      3.科目一和《證券投資基金》

     

      4.《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》

     

      任選其中一種組合就可以了

     

      三、延長考試成績認可期的具體安排

     

      1.雖然《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》這三個科目已經停止組織考試了,但是協會對這三個科目的考試成績的認可期延長到了2019年的7月份。

     

      2.因為基金從業資格注冊應該統一由機構進行,如果已經在基金行業機構任職的人員,就要由所在的任職機構向協會申請基金從業資格注冊。

     

      3.從2019年7月份開始,通過了上述的相關科目考試但是沒有注冊的,要向協會申請基金從業資格注冊,還要補齊近兩年的后續培訓學時或者選擇重新參加資格考試。

     

      4.通過協會組織的相關科目考試后,在四年內可以通過所在機構向協會申請基金從業資格注冊。超過四年未通過機構申請基金從業資格注冊的,需在注冊前補齊最近兩年的規定后續培訓學時或者選擇重新參加從業資格考試。

     

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  • 2017-09-12

    本文龍騰財務將為你詳解關于私募基金高管常見問題分析解答,希望對您有所幫助,我們提供公司注冊|記賬報稅|商標注冊|地址掛靠等一站式工商財稅服務,一對一服務,專業高效,價格實惠有問題歡迎在線咨詢!

           1.私募基金管理人高級管理人員要有幾名
      私募證券投資基金管理人至少需要3名高管:法定代表人、風控負責人及基金經理;私募股權投資基金管理人至少答:需要2名高管:法定代表人及風控負責人。
      2.私募基金管理人高級管理人員通常包括哪些人法定代表人
      答:執行事務合伙人(委派代表)、董事長/執行董事、總經理、副總經理、合規風控負責人、財務負責人以及實際履行上述職務的其他人員。對于高管范圍的界定,筆者認為應作擴大解釋為宜,一是防止中國證券投資基金業協會僅此事項反饋,二是擴大對基金管理人任職人員基本情況核查,有利于健全治理結構,合法規范經營。
      3.從公募基金管理機構辭職的人員能否擔任私募基金管理人高管
      答:可以,但前提是需參照適用3個月的“經默期”的要求。
      4.私募基金管理人高級管理人員是否需要與管理人簽訂勞動合同
      答:根據基金業協會的監管精神,要求高管盡量專職,故高管盡可能與管理人簽訂勞動合同,對高管和基金管理人是雙贏的,一方面有利于規范基金管理人用人制度合法規范運營,另一方面有利于維護勞動者合法權益。
      5.私募基金管理人高級管理人員是否可以兼職
      答:私募基金管理人高級管理人員不得在非關聯私募機構兼職,筆者認為根據基金業協會的監管精神,私募基金管理人應盡可能配備專人擔任高管,加強監管,以提高投資管理質量,更好地對投資者負責,嚴格履行“受人之托、代人理財”義務,做到“專業人做專業事”。
      6、高管是否均需通過基金從業資格
      答:否。非證券私募基金管理人的法定代表人和合規風控負責人必須具有基金從業資格,其它高管未做強制性規定。
      7.私募基金管理人高級管理人員“誠信狀況”主要有什么要求
      答:綜合相關法律法規并結合實踐經驗,認為高管一般不得存在以下情況:
      (1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
      (2)因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序,被判處刑罰,執行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權利,執行期滿未逾五年;
      (3)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理,對該公司、企業的破產負有個人責任的,自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;
      (4)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人,并負有個人責任的,自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;
      (5)個人所負數額較大的債務到期未清償,存在尚未了結或潛在的重大訴訟、仲裁;
      (6)被列入失信被執行人名單;
      (7)最近三年內違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分的情形;
      (8)因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被立案調查,尚未有明確結論意見的;
      (9)受到行業協會的紀律處分;
      (10)在資本市場誠信數據庫中存在負面信息;
      (11)被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;(12)在“信用中國”網站存在不良記錄;
      (13)其他欺詐或不誠實行為等。

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  • 2017-09-12

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    設立基金管理公司,應當具備下列條件:
      (一)有符合《證券投資基金法》、《公司法》規定的章程;
      (二)注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實繳,境外股東應當以可自由兌換貨幣出資;
      (三)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽,資產規模達到國務院規定的標準,最近三年沒有違法記錄;
      (四)有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、銷售等業務的人員,擬任高級管理人員、業務人員不少于15人,并應當取得基金從業資格;
      (五)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;
      (六)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;
      (七)有良好的內部治理結構,設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位;
      (八)有符合中國證監會規定的內部稽核監控、風險控制、信息安全等內部監控制度;
      (九)法律、行政法規規定的和經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
      私募公司申請高級管理人員任職資格,應當具備下列條件:
      (一)取得基金從業資格;
      (二)通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;
      (三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷,督察長還應當具有法律、會計、督查、稽核等工作經歷;
      (四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形;
      (五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。第二十條 高級管理人員、基金管理公司基金經理應當具有良好的職業道德,勤勉盡責,切實履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責,不得濫用職權,不得違反規定授權他人代為履行職務,不得利用職務之便謀取私利,未經規定程序不得離職。第四十二條 基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經理從事證券投資業務。

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  • 2017-09-12

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    不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員的情形有哪些?
      1、無民事行為能力或者限制民事行為能力;
      2、因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序,被判處刑罰,執行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權利,執行期滿未逾五年;
      3、擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理,對該公司、企業的破產負有個人責任的,自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;
      4、擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人,并負有個人責任的,自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;
      5、個人所負數額較大的債務到期未清償。公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的,該選舉、委派或者聘任無效。董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的,公司應當解除其職務。
      6、基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產,基金服務機構從事基金服務活動,應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。基金管理人運用基金財產進行證券投資,應當遵守審慎經營規則,制定科學合理的投資策略和風險管理制度,有效防范和控制風險。基金從業人員應當具備基金從業資格,遵守法律、行政法規,恪守職業道德和行為規范。
      7、私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監會采取市場禁入措施。
      8、私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度,健全激勵約束機制,確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。
      9、私募基金管理人應當設置負責合規風控的高級管理人員。負責合規風控的高級管理人員,應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能,對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的,應承擔相關責任。
      10、從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格。
      11、各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。
      在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時,對私募基金管理人的法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求?
      1、不得在非關聯的私募機構兼職。
      2、在關聯私募機構兼職的,協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等,協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況。
      3、對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員,協會將重點關注其變更原因及誠信情況。
      4、私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時,應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查,要求不符合規范的機構整改。

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